11月16日，河南大进律师事务所企业合规讲堂第26期如期进行。本期讲座由企业合规团队成员卢娉律师结合案例对国有企业合规管理的相关政策进行深入解读。

　　讲座首先由河南大进律师事务所副主任、企业合规团队负责人谢亮律师对企业合规管理的重要性、业务前景和机遇做出了分析。

　　卢娉律师带领大家重点学习以下内容：

　　01《关于做好中央企业违规经营投资责任追究工作的通知》的解读

　　《关于做好中央企业违规经营投资责任追究工作的通知》于2023年4月17日施行，强调责任追究工作的严肃性和权威性，要求对违规经营投资问题线索进行严肃查处，对相关责任人进行严肃处理，并加强监督管理和指导交流。

　　《通知》共分为三个部分。第一部分为总体要求，包括指导思想、基本原则和责任追究范围。第二部分为重点任务，包括加强保障夯基础、加强震慑筑防线、加强联动聚合力、加强整改促提升、加强手段畅通道、加强力量增能力等六个方面。第三部分为组织保障，包括加强组织实施、强化沟通报告、深入指导交流等三个方面。

　　02《中央企业重大经营风险风险事件报告工作规则》的解读

　　《中央企业重大经营风险风险事件报告工作规则》是一项重要的监管制度，旨在加强对中央企业重大经营风险事件的监管和控制。该《规则》于2021年12月13日施行，虽然全文仅有短短的18条内容，影响力却非常重大。

　　《规则》明确了责任主体，即中央企业是重大经营风险事件报告的责任主体，必须及时、准确地报告相关事件。同时，还对“重大经营风险事件”进行了界定，包括财务风险、市场风险、战略风险、法律风险等方面。在报告规则方面，规定了中央企业应当按照规定的程序和时间节点进行报告，并要求报告内容应当真实、准确、完整。此外，该《规则》还强化了成果运用，严肃了工作纪律。

　　相比《通知》，《规则》进行了内容具化、操作便利、着眼长远和触发扩展等方面的优化升级。

　　03《关于进一步深化法治央企建设的意见》的解读

　　《关于进一步深化法治央企建设的意见》施行于2021年10月17日，是针对中央企业的法治建设而制定。重点内容包括：

　　1、落实法治建设第一责任人职责：党委（党组）书记、董事长、总经理各司其职，对重点问题亲自研究、部署协调、推动解决；将第一责任人职责要求向子企业延伸，把落实情况纳入领导人员综合考核评价体系。

　　2、完善总法律顾问制度：将总法律顾问职责镶嵌在第一责任职责中，形成在企业第一责任人领导下的总法律顾问负责制。明确总法律顾问为高级管理人员，由董事会聘任，领导法务管理机构开展工作。强化合规管理：健全合规管理体系，探索构建法律、合规、内控、风险管理协同运作机制；提升对合规工作的支撑力。

　　3、健全法律风险防范机制：一是，强化董事会防风险职能，明确专门委员会职责。二是，落实总法律顾问列席党委（党组）会、董事会参与研究讨论或审议涉及法律合规相关议题，将重大风险评估作为重大决策事项必经前置程序。三是，提升风险管控能力在确保100%审核率的同时，通过跟进采纳情况，完善后评估机制。

　　《意见》的实施将有助于中央企业进一步深化法治建设，加强对法治建设的重视和投入，从而提升企业的整体实力和竞争力。

　　为了更好地理解企业合规管理的重要性和实际应用，大家还结合政策解读内容对中兴通讯合规事件和阿里巴巴垄断案这两个备受关注的案例进行了研讨和分析。

　　【企业合规讲堂】下期预告：

　　下周三下午，我们将继续开展《国有企业合规管理相关政策解读》及《公司法修订草案》的学习。诚挚邀请您莅临指导，共同探讨和学习这些重要的法律法规和政策。期待与您一起交流、学习、成长！

　　企业合规部联系电话：13721614359