12月27日，河南大进律师事务所企业合规讲堂第32期如期进行。本期讲座由企业合规团队主任谢亮律师对建筑企业如何建立合规管理体系进行探讨。

　　在探讨建筑企业如何建立合规管理体系之前，谢律师先带领大家了解什么是合规、合规的起源、合规内容等，这些内容有助于如何建立建筑企业合规管理体系的探讨和沟通。

　　谢律师结合中兴通讯公司事件带领大家回顾了中国合规管理的发展。谢律师对合规的定义作出了讲解：“合规风险，是指中央企业及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。”

　　谢律师说：“合规管理要做到事前预防、事中控制、事后补救，即在管理过程中合规。”目前，流行的管理过程是PDCA管理循环。P即PLAN——计划，包含收集资料、分析、目标确认、计划实施；D即DO——实施，即执行目标；C即CHECK——检查，即检查结果；A即ACTION——处理，包含实现激励机制、总结经验、修订目标。从而实现在合规管理中持续改进，进而实现质量升级。

　　接着，谢律师为大家深入讲解了合规管理体系的十三大要素：（1）企业合规方针；（2）合规组织；（3）合规风险；（4）合规管理制度与流程；（5）合规审查；（6）合规管理评估；（7）合规审计；（8）合规管理考核与评价；（9）合规宣传与培训；（10）违规管理与问责；（11）合规管理计划与合规报告；（12）合规管理信息系统；（13）合规文化。

　　在建筑企业如何进行合规管理体系建设这个问题上，谢亮律师引用了湖南建工集团有限公司合规管理体系建设的案例，并从合规委员会及合规部的设立、加强企业合规文化建设、对企业进行全面合规审查，全面尽调，识别风险、根据尽调情况针对性的合规文件、制定员工合规管理手册等各方面对建筑企业如何进行合规管理体系建设进行了探讨。谢律师特别强调建筑企业专项合规的风险点在于商业贿赂专项合规、施工安全专项合规、数据安全合规和票据合规。

　　【企业合规讲堂】下期预告：

　　下周三下午，我们将继续开展《公司法修订草案》的学习。诚挚邀请您莅临指导，共同探讨和学习这些重要的法律法规和政策。期待与您一起交流、学习、成长！

　　企业合规部联系电话：13721614359