2022年1月7日下午3点—5点，河南大进律师事务所【鸟巢讲堂】第四十三期准时开讲，本周学习由鸟巢建筑团队谢亮主任主持，内容为《建筑企业如何进行合规管理体系建设》。

　　合规的起源于美国，从预防商业贿赂犯罪开始，最初对企业合规进行行政、刑事惩罚。由于成效显著，逐渐发展到了合规不诉、不捕、减轻从轻免除刑事处罚、行政和解等，合规管理理念逐步扩展到更广泛的领域，企业从被动进行合规管理，到企业为了获得更多的商业机会、企业声誉，开始积极主动开展合规体系建设。

　　2018年11月2日，中国国资委发布《中央企业合规管理指引（试行）》，根据该定义，合规是指中央企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。经营中的合规风险是指中央企业及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性，而合规管理是指以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。

　　本次学习注重学习了合规管理的要素：企业合规方针、合规组织、合规风险、合规管理制度与流程、合规审查、合规管理评估、合规审计、合规管理考核与评价、合规宣传与培训、违规管理与问责、合规管理计划与合规报告、合规管理信息系统、合规文化等，这些要素是合规体系建设是否完善的评价因素。

　　对于上述要素，通过PDCA循环图（下图），介绍了合规管理体系建设逐步完善的螺旋式循环流程。

　　通过对上述基础知识的学习、探讨，针对建筑公司的具体特点，我们认为应从以下三个方面探讨建筑企业进行合规管理体系建设的方法。

　　一是建立合规组织体系：董事会、监事会、经理层、合规委员会、合规负责人、合规部门；二是建立合规运行体系：合规管理制度，风险管理制度，合规审查机制，合规风险应对机制，违规问责机制、合规评估机制；企业合规运行的有效性离不开三道防线的协同配合：各有关职能部门和业务单位为第一道防线；合规委员会为第二道防线；内部审计部门为第三道防线；三是建立合规保障体系：合规考核评价；合规管理队伍；开展合规培训；培养合规文化；合规报告制度；合规管理信息化。

　　通过这次探讨、交流、学习，谢亮主任鼓励、要求鸟巢团队成员在为建工企业提供服务时，要有为企业提供深层次法律服务的意识，通过办理案件过程中发现的法律风险点、合规风险点等，有针对性的研究、设计出为企业防范该风险点的应对措施、方案，要深入到企业合规化管理过程中，为建筑企业提前做好有效预防，避免类似案件、相关风险的再次发生，减少企业案件发生率。

　　为了能够给建工企业提供更深层次的法律服务，大进律所鸟巢团队将结合建工企业的特点，研习、探讨“《合规管理体系要求与指南》（ISO37301：2021）”方面的相关问题，通过掌握国际标准，以便更好的为建筑企业提供优质高效服务。